Висвітлено сутність, функції, принципи, форми, моделі, підсистеми й інструменти контролінгу, показано його роль в банківському менеджменті. Увагу приділено стратегічному та ризик-контролінгу, управлінню плановим балансом і бюджетом банку. Розглянуто теоретичні та практичні питання організації та функціонування служби контролінгу в банках. Розкрито зміст інформаційної компоненти банківського контролінгу, вимоги до інформації контролерів, а також особливості її використання в процесі прийняття управлінських рішень у банках.

Досліджено основні положення Базель III, проблеми та перспективи його впровадження у світі. Розглянуто особливості нового документу та етапи його впровадження.

Досліджено загальносвітові тенденції розвитку банківського нагляду та регулювання з функціональної, організаційної та методологічної точок зору, представлено підходи та напрями їх впровадження у національну практику регулювання в Україні.

Мета дослідження - розробка теоретико-методологічних засад та практичного інструментарію організації наглядової діяльності в Україні за умов переходу від мікро- до макропруденційного банківського нагляду. Розвинуто підходи щодо формування в Україні системи медіопруденційного нагляду. Визначено зміст та призначення агрегованого, компаративного та специфікованого нагляду. Виокремлено структурно-функціональні групи банків як об’єкти нагляду, формалізовано їх ідентифікаційні ознаки. Досліджено тенденції та динаміку їх розвитку в Україні. Обгрунтовано сутність ризику незбалансованих відхилень як орієнтир під час здійснення наглядових процедур та розроблено алгоритм розрахунку очікуваних збитків банку внаслідок його реалізації. Розроблено методичні засади рейтингування банків. Удосконалено критерії виокремлення етапів розвитку банківської системи. Запропоновано підходи щодо ранньої діагностики загроз втрати фінансової стійкості банків, диференціації наглядових заходів залежно від специфіки груп банків. Розроблено систему оціночних контрольних показників діяльності банків як доповнення до обов'язкових економічних нормативів.

Узагальнено мікро- і макроекономічні аспекти процесів легалізації кримінальних доходів. Визначено роль і місце фінансування тероризму в контексті економічної злочинності. Проаналізовано еволюцію базових міжнародних підходів до запобігання та протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом. Досліджено особливості системи запобігання та протидії легалізації кримінальних доходів в Україні. З'ясовано основні напрями вдосконалення системи протидії легалізації таких доходів у банках України. Удосконалено підходи на основі оцінювання ризиків, що використовуються для запобігання та протидії легалізації кримінальних доходів. Розроблено методичні підходи до структурно-організаційної побудови фінансово-економічного механізму національної системи протидії легалізації зазначених доходів.