Проаналізовано правове становище професійних учасників ринку цінних паперів (РЦП) в Україні. Викладено основні ознаки, наведено класифікацію професійних учасників РЦП, описано форми державного регулювання професійної діяльності на РЦП. Розглянуто питання створення професійних учасників РЦП, управління, ліцензування і припинення їх діяльності. З'ясовано обов'язки професійних учасників РЦП на основі поділу, зокрема, передбачені ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на РЦП, а також як суб'єктів первинного фінансового моніторингу, та зумовлені характером здійснюваного виду професійної діяльності на РЦП. Наведено класифікацію порушень вимог законодавства про професійну діяльність: порушення правил діяльності на РЦП, ліцензійних умов, вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, вимог правил саморегульованих організацій, досліджено види відповідальності за їх вчинення. Висвітлено господарсько-договірні зобов'язання за участю професійних учасників РЦП. Визначено поняття договорів про обслуговування інститутів спільного інвестування, пенсійного фонду, ведення реєстру власників іменних цінних паперів як господарських договорів.

  Скачати повний текст